Chief Compliance Officer - Wells Fargo - Toronto, ON

Responsibilities:

• Manage development, implementation and monitoring of a risk-based compliance program with high risk and complexity
  


• Regulatory compliance across businesses and legal entities
  


• Assist with coordination and management of internal and external audits and regulatory examinations. Ensures that regulatory compliance issues are proactively identified and addressed appropriately, escalating where necessary
  


• Implements and executes the Enterprise, Wholesale and Regional Compliance Management Program by Wells Fargo Corporate Regulatory Compliance Policy.
  
  Monitors changes in the region regulatory environment affecting the franchise and participates in industry related initiatives to remain abreast of all existing and new laws
  


• Chief Compliance Officer for WFBNA, Canada Branch
  


• Indirect reporting relationship to Head of Wholesale Compliance Risk
  

Minimum qualifications

• 10+ years of compliance risk experience
  


• 5+ years of management experience
  


• Experience with the regulatory environment and requirements pertaining to Financial Services within assigned region(s)
  


• Extremely strong communication skills
  


• Excellent project management skills (ability to administer complex risk management projects from inception to implementation)
  


• Quickly learn business processes (risk management/compliance policies and procedures)
  


• High degree of initiative and strong ability to meet key responsibilities with limited direction and oversight
  


• Strong leadership, relationship building and collaboration skills
  


• Proven experience working with senior leaders, regulators, examiners and auditors
  


• Ability to work in an environment of shifting priorities/constant changes and regulatory pressures
  

Le titulaire de ce poste est responsable d’établir et d’assurer l’exécution des programmes de conformité pour le Canada. Être conscient de l’état de la conformité dans l’ensemble de la région, de l’entreprise ou des entreprises assignées et de l’industrie; pouvoir fournir son expertise dans l’ensemble de l’entreprise ou gérer directement les contrôles de l’entreprise pour des secteurs fonctionnels particuliers; s’assurer que tous les problèmes de l’entreprise sont repérés proactivement et abordés de manière appropriée; gérer les relations et favoriser une orientation d’équipe auprès des cadres, des chefs d’entreprise, du service juridique, du service de vérification et de plusieurs organismes de réglementation américains et non américains; représenter l’entreprise ou les entreprises au sein de la communauté externe, y compris les organismes de réglementation principaux, les représentants

élus et les groupes professionnels. Il s’agit d’un poste d’une grande visibilité dont le titulaire interagira, à titre de personne-ressource centrale de la conformité et des risques, avec les principaux dirigeants de l’entreprise, des services de vente en gros, des secteurs d’activité régionaux et du groupe international et les communautés de conformité réglementaire et de risque au Canada, aux États-Unis et à l’échelle internationale.

Responsabilités

• Se charger du développement, de la mise en œuvre et de la surveillance d’un programme de conformité fondé sur les risques pour une entreprise de niveau de risque et de complexité élevé
  


• Assumer la responsabilité de la conformité réglementaire dans l’ensemble des entreprises et des entités juridiques dans la région
  


• Contribuer à la coordination et la gestion des vérifications, tant à l’interne qu’à l’externe, des examens réglementaires, S’assurer que tous les problèmes de conformité réglementaire sont repérés de manière proactive et abordés de manière appropriée, avec des signalements hiérarchiques, au besoin
  


• Mettre en œuvre et exécuter le programme de gestion de la conformité de l’entreprise, des services de vente en gros et régional, selon les exigences de la politique de conformité réglementaire de l’entreprise de Wells Fargo. Surveiller les changements dans l’environnement réglementaire et participer aux initiatives liées à l’industrie pour rester au courant de toutes les lois existantes et des nouvelles lois
  


• Agir à titre de chef de la conformité pour WFBNA, succursale canadienne
  


• Entretenir une relation hiérarchique indirecte avec le chef des risques et de la conformité des services de vente en gros
  

Qualifications minimales

• 10+ années d’expérience en gestion des risques et de la conformité
  


• 5+ années d’expérience en gestion
  


• Expertise et expérience avérées en ce qui concerne l’environnement réglementaire et les exigences en matière de services financiers au sein de la ou des régions assignées
  


• De très solides aptitudes en communication, tant à l’oral qu’à l’écrit
  


• Excellentes compétences en gestion de projets, y compris la capacité de gérer des projets complexes de gestion des risques, de la création à la mise en œuvre
  


• Capacité à apprendre les processus commerciaux rapidement, y compris les politiques et procédures de gestion des risques et de conformité
  


• Niveau d’initiative élevé et fortes aptitudes à assumer des responsabilités importantes, avec des directives et une supervision limitées
  


• Excellentes aptitudes pour la direction, l’établissement des relations et la collaboration
  


• Expérience de travail éprouvée avec les membres de la haute direction de banques, d’organismes de réglementation ou de vérification
  


• Fortes compétences en matière d’organisation et de gestion du temps et capacité à gérer plusieurs tâches et responsabilités simultanément
  


• Capacité à travailler dans un environnement où les priorités changent, où les changements sont constants et qui présente des défis en matière de réglementation